Джулиус Баер нареди да плати 5 милиона долара заради „сериозно нарушение“ на регламентите

Julius Baer е наказан да заплати повече от SFR4MN от финансовия регулатор на Швейцария поради пропагането на изпирането на пари и спазването на спазването на клиентите с висок риск.

Решението за осъществяване, съдържащо се в документ от ноември 2024 година и забелязано от Financial Times, не е оповестено обществено.

Решението се концентрира върху неуспеха от Юлий Баер, вторият по величина кредитор на Швейцария след разкриване или деяние на подозрителни транзакции сред 2009 и 2019 година, съгласно известието за решение на Швейцарския финансов пазар (FINMA), забелязано от FT.

Акцията за използване е най-новият удар за удари в абсурда Юлий Баер, който се пробва да върне. Той идва, откакто частната банка предходната година беше принудена да запише цялостната си експозиция на SFR606MN на към този момент скопана австрийска група за благосъстоятелност, задействайки главен ремонт на водачество.

В своето решение за ноември регулаторът откри, че Джулий Баер е направил „ съществено нарушаване “ на разпоредбите, базирайки се на отговорностите на банката да се бори с изрирането на пари. ; На банката също беше подредено да заплати разноски SFR1.3mn.

Според документа следствието на Финма обхвана въпроси, свързани с потребителски клъстер, включващ съветски банкер, обвинен от московските управляващи за заграбване. Друг клъстер, за който бяха повдигнати опасенията от отчетите за подаване на сигнали, беше обвързван с няколко индийски жители, които бяха обслужвани най-вече от екипа на банката „ нерезидентен индийски “ в Дубай, както и от Цюрих и Сингапур.

Финма откри, че банката продължава да ръководи съветските сметки на Банкер. Юлий Баер не съумя да разпознава и съответно да отговори на тези опасности, съобщи пазачът.

Регулаторът също по този начин посочи проблемите на местата за резервация, в това число нейните клонове на Монако и Сингапур.

Решението е настрана от производството по използване, оповестени от регулатора през февруари във връзка с загубите на Юлий Баер, свързани със Сигна, Империята на собствеността, благосъстоятелност на австрийския магнит Рене Бенко, която е подадена за администрацията, благосъстоятелност, благосъстоятелност на Австрийския магнит Рене Бенко, която е подадена за Администрация, благосъстоятелност, благосъстоятелност на Австрийския магник Рене Бенко, която е подадена за администрация в 2023 година, монтиращи дебити.

Финма преди този момент санкционира Юлий Баер за това, че падна „ доста къса “ от отговорностите си за битка с прането на пари и има подобаващи политики за ръководство на риска. През 2020 година тя забрани на банката да прави огромни придобивания поради дефекти по отношение на случаи на хипотетична корупция сред 2009 и 2018 година, обвързвана с държавната енергийна група Petróleos de Venezuela (PDVSA) и интернационалния, ръководещ орган Fifa.

Банката е преобърнала главното си водачество, като някогашен се причислява на Goldman Sachs Sacher Banker Banker, като се причисли към банката на Goldman Sachs и банката на банката, като се причисли към Banker Banker, като банката на банката преобрази главното си осъществяване, като се причисли някогашният банките на Goldman Sachs и банката на банката, като се причисли към банката на банката на Goldman. Агресивна стратегия за понижаване на разноските, оси, намаляване на изпълнителния съвет и рационализиране на тактиката на банката. Бившият началник на HSBC Ноел Куин пое като ръководител този месец.

Последното решение за осъществяване евентуално ще добави напън за реформиране на процесите на ръководство на риска на Юлий Баер. Банката по -рано съобщи, че е почнала да преразглежда своите системи и остава ангажирана да дава отговор на стандартите за сходство.

След напън от страна на акционерите и регулаторите, тя предходната година съобщи, че ще затвори бизнеса си с частния дълг, който от ден на ден става изложен на SIGNA.

Юлий Баер отхвърли коментар.

Финма сподели, че „ не разяснява своите надзорни действия или обособени случаи или за всевъзможни вероятни следствия или производства “.